观点网讯:4月28日消息,河南证监局近日对中原证券开出8张罚单,七位相关负责人也受到处罚。
中原证券存在五大违规情形,包括合规管理和风险管理不到位、股票质押业务风险管理不审慎、为他人规避监管提供便利、从业人员兼职管理不到位以及廉洁从业事前管控不到位。在“两强两严”的监管基调下,券业罚单数量呈现增长趋势。
另据了解,仅本月以来,收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务,一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。
© 版权声明
声明:本站内容来源于网络或叭楼会员发布,网站只作为信息发布平台,版权归原作者所有,本站不承担任何图片、内容、观点等内容版权问题,如对内容有歧义,可第一时间联系本站管理员,经核实后我们会第一时间删除。
THE END
暂无评论内容